Liderar amb cultura: l'evolució del lideratge en compliment normatiu
Caroline Newman argumenta que la diferència entre el compliment reactiu i el resilient es redueix a la cultura
Caroline Newman, directora de compliment normatiu de The Pools, explica per què l'obertura i la responsabilitat compartida converteixen la regulació en un avantatge sostenible.
El compliment normatiu sovint es descriu com un bloqueig o una salvaguarda. Des del vostre punt de vista, com determina la cultura de l'empresa en quin dels dos esdevé?
Una cultura de compliment sòlida marca una diferència real en com es percep el compliment a tota una organització. Quan s'integra en les formes de treball diàries, el compliment es converteix en una salvaguarda que protegeix el negoci i afavoreix un creixement segur i sostenible.
Ajuda els equips a prendre decisions amb confiança i ben informades perquè els riscos s'entenen i es gestionen obertament, en lloc de ser deixats de banda o considerats massa tard. Això comença amb el to des de dalt. El lideratge dóna exemple, però igual d'important, configura el tipus d'entorn en què treballen les persones.
Quan les persones se senten còmodes mantenint converses obertes, on les idees es poden discutir, qüestionar i debatre de manera constructiva, el compliment normatiu esdevé naturalment part d'aquestes converses en lloc de quelcom a part. Treballar en col·laboració amb altres funcions permet que el compliment normatiu doni suport al negoci, no l'alenteixi.
En última instància, la cultura determina on se situa el compliment normatiu dins d'una organització. En la cultura adequada, s'hi participa des del principi i es considera un soci de confiança en la presa de decisions. Sense aquesta cultura, el compliment normatiu normalment s'introdueix més tard en el procés, assumint un paper protector més reactiu. La diferència no rau en les normes en si mateixes, sinó en com la gent tria treballar-hi.
Has treballat tant en grans operadors establerts com en marques més noves. Com difereix l'enfocament per crear i retenir el talent de compliment normatiu entre aquests entorns?
Quan em vaig incorporar a Midnite el desembre de 2019, vaig ser la primera persona contractada per a l'empresa encarregada de la conformitat normativa, responsable de construir el programa de conformitat des de zero i d'integrar marcs pràctics i eficaços al negoci.
Aquell entorn era molt diferent de les meves experiències en altres llocs, on les organitzacions es troben en diferents punts del seu procés de compliment normatiu. En alguns casos, les funcions de compliment ja estaven ben establertes i centrades en el refinament i la maduresa, mentre que d'altres encara es trobaven en algun punt intermedi.
Aquestes diferents etapes requereixen enfocaments molt diferents. Algunes organitzacions comencen amb molt poc i necessiten marcs, processos i una cultura integrats de principi a fi.
D'altres ja tenen sistemes sofisticats i se centren en millorar l'eficiència, integrar les millors pràctiques o racionalitzar els controls existents. Cada etapa requereix diferents conjunts d'habilitats i, naturalment, atrau diferents tipus de professionals del compliment normatiu.
En ambdós entorns, el que importa és com se sent valorat el talent de compliment normatiu. Les persones es queden on senten que se'ls confia, que se'ls escolta i que formen part genuïnament del negoci en general, i no només hi són per aprovar coses.
Independentment de la mida o la maduresa, les organitzacions que inverteixen en desenvolupament, fomenten la col·laboració i donen una veu significativa al compliment normatiu són les que atrauen i retenen el talent més fort.
A mesura que les expectatives reguladores s'endureixen, quin paper juga el lideratge per evitar que els equips de compliment normatiu es sobrecarreguin o siguin reactius?
A mesura que les expectatives reguladores continuen endurint-se, el lideratge juga un paper important a l'hora de determinar si els equips de compliment normatiu són capaços de mantenir-se per davant o de trobar-se reaccionant constantment. Gran part d'això es redueix a la priorització i la dotació de recursos.
Quan el compliment normatiu es reconeix com una part fonamental de la gestió d'un negoci sostenible (en lloc de només un requisit reglamentari), es fa més fàcil planificar correctament, invertir al nivell adequat i ser realista sobre el que es pot aconseguir.
El lideratge també influeix en com i quan s'involucra el compliment normatiu. Quan els equips s'involucren en les discussions aviat, hi ha molta menys necessitat d'extinció d'incendis d'última hora. Els riscos es poden considerar amb calma i gestionar proactivament, en lloc de sota pressió un cop les decisions ja estan en marxa.
Crear un entorn on els equips de compliment normatiu sentin que poden plantejar preocupacions i qüestionar-les de manera constructiva, sense preocupar-se de com es percebran, ajuda els equips a mantenir-se concentrats i sostenibles.
Com a líder de compliment normatiu, animo activament l'equip de The Pools a ser àgil. Si bé l'agilitat no és quelcom tradicionalment associat amb el compliment normatiu, és cada cop més important per equilibrar les expectatives reguladores amb el ritme del negoci.
Treballar en col·laboració entre equips, tenir converses obertes i prendre's el temps per entendre les diferents perspectives ajuda a garantir que el compliment normatiu se senti recolzat i connectat, en lloc d'operar de manera aïllada.
Dia a dia, es tracta de com l'equip treballa conjuntament. Em centro en aprofitar al màxim els punts forts individuals, alhora que animo a les persones a sortir lleugerament de les seves zones de confort. Això crea espai per fer preguntes pràctiques: on poden funcionar millor els processos de compliment normatiu, on es poden optimitzar i com enfortir-los també pot ajudar a l'empresa en general a funcionar de manera més eficaç.
Quina importància té que els equips de compliment normatiu entenguin les realitats comercials i operatives del negoci, no només el marc regulador?
És increïblement important que els equips de compliment normatiu comprenguin les realitats comercials i operatives d'una empresa, no només el marc regulador.
Animo activament els professionals del compliment normatiu a dedicar temps a les diferents parts de l'organització; ja sigui tecnologia, operacions, màrqueting o producte, per tal que puguin entendre realment com funciona el negoci. Conèixer les regulacions és una cosa, però entendre com aplicar-les a la pràctica, dins d'un model de negoci específic, és una cosa molt diferent.
Quan els responsables de compliment normatiu entenen com operen els altres equips i què intenten aconseguir, deixa de ser aïllat i es converteix en part del negoci. Sovint penso en el compliment normatiu i el comercial com a dues cares del mateix equip.
El compliment de les normes juga a la defensa, el comercial juga a l'atac, i ambdues són essencials. No es pot guanyar un partit ni mantenir l'èxit durant una temporada sense equilibri. Massa atenció a un costat, o la manca de l'altre, crea risc. El cost de l'incompliment és significatiu i, en última instància, insostenible, de la mateixa manera que un negoci sense impuls comercial no tindrà èxit.
A The Pools, aquest equilibri es reflecteix molt en la cultura. Es fan sentir les veus dels defensors del compliment normatiu i l'equip està realment integrat a tota l'empresa. Hi ha un compromís compartit de fer les coses de la manera correcta, cosa que permet que el compliment normatiu doni suport al creixement, en lloc d'inhibir-lo.
Em sento molt afortunat de treballar en un entorn on el compliment normatiu es valora i es considera una part clau de la construcció d'un negoci sostenible.
Com animeu els professionals del compliment normatiu a parlar i qüestionar les decisions en entorns comercials d'alta pressió?
Tant si els professionals del compliment normatiu com qualsevol membre del personal se senten capaços de parlar i qüestionar decisions en entorns d'alta pressió, sempre tornen a la cultura. La gent necessita sentir confiança que les seves opinions seran escoltades, sobretot quan les pressions comercials són altes.
Sóc un ferm defensor d'un entorn de treball col·laboratiu, i això és una cosa que fomento activament dins dels equips de compliment normatiu que lidero. Crear un espai per a la discussió oberta, el repte saludable i les diferents perspectives garanteix que el compliment normatiu no es vegi com una barrera, sinó com a part de la presa de millors decisions.
Dono un valor especial a les aportacions de les persones noves al negoci, tant si s'incorporen a l'equip de compliment normatiu com a una altra funció. Les perspectives noves sovint destaquen llacunes, riscos o formes de treball que poden haver estat acceptades amb el temps, així com enfocaments que han funcionat bé en altres llocs. Animar aquestes veus des del principi ajuda a generar confiança i reforça que parlar clar no només és benvingut, sinó que s'espera.
En definitiva, aquest enfocament ajuda a garantir que les decisions estiguin ben considerades i alineades amb les millors pràctiques del sector. En crear un entorn on es fomenta el repte i es valoren les diferents perspectives, els equips de compliment normatiu estan més ben equipats per plantejar preocupacions de manera constructiva, identificar els riscos aviat i donar suport a l'empresa perquè operi de manera responsable i sostenible.
Quines són les debilitats culturals més comunes que observeu en els equips de compliment normatiu, sobretot a mesura que les empreses s'escalen ràpidament i entren en nous mercats?
Un dels reptes clau és garantir que la funció de compliment normatiu creixi d'acord amb el propi negoci. Els marcs, els controls i la capacitat han d'evolucionar juntament amb l'expansió, no quedar-se enrere. Quan l'equilibri no és del tot correcte, els equips de compliment normatiu poden trobar-se sota pressió, responent als problemes en lloc d'anar-hi per davant.
El ràpid creixement també pot posar a prova el compromís d'una organització amb els seus principis bàsics. A mesura que les prioritats competeixen per l'atenció, esdevé encara més important mantenir-se centrat en fer el correcte per als clients, mantenir salvaguardes sòlides i evitar la delinqüència en el joc. Aquestes no són àrees on es puguin prendre dreceres, independentment de la rapidesa amb què avanci el negoci.
L'entrada en nous mercats sovint comporta una complexitat reguladora addicional, i això requereix temps, recursos i una planificació acurada. El canvi regulador no es pot tractar com una cosa que s'hagi d'abordar més tard; s'ha d'integrar en els plans de creixement des del principi. Les organitzacions que ho reconeixen i continuen prioritzant el compliment normatiu a mesura que escalen estan molt millor posicionades per créixer de manera sostenible i responsable.
La formació és un repte constant en el món del joc. Com es pot anar més enllà de la formació de compliment de les normes i crear un aprenentatge que canviï realment el comportament?
La formació sempre és un repte, i anar més enllà del compliment de les caselles de verificació comença per fer que l'aprenentatge sigui rellevant i atractiu. La formació del personal és increïblement important, però perquè canviï realment el comportament, les persones han d'entendre com s'aplica el coneixement a les situacions que probablement s'enfrontaran a la vida real.
He descobert que la formació basada en escenaris és particularment efectiva. Quan es presenten a les persones situacions realistes que reconeixen dels seus rols quotidians, és molt més probable que interactuïn i retinguin la informació. Els permet pensar en les decisions, entendre l'impacte de les seves accions i veure com els requisits reglamentaris es tradueixen a la pràctica, en lloc de sentir-se abstractes o teòrics.
La participació també importa. En un rol anterior, vam introduir un joc a mida al final d'una sessió de formació. Afegia un element de diversió tot mantenint-se fidel als objectius de la formació. La diferència era notable; no només en la implicació de la gent durant la sessió, sinó també en la confiança que sentien després.
Vam veure una clara millora en la comprensió, així com un augment notable dels col·legues que interactuaven proactivament amb l'equip de compliment normatiu sobre preguntes, escenaris i àrees que volien entendre millor.
En definitiva, la formació funciona millor quan es percep com rellevant, interactiva i de suport. Quan les persones poden veure com s'aplica al seu rol i se senten còmodes fent preguntes després, es converteix en una eina per generar consciència i confiança, en lloc d'alguna cosa que s'hagi de completar.
Quines habilitats estan menys desenvolupades en els professionals del compliment normatiu?
Segons la meva experiència, algunes de les habilitats més importants en compliment normatiu van més enllà del coneixement pur de la normativa. La comprensió tècnica és, és clar, essencial, però sovint són les capacitats més àmplies i pràctiques les que realment augmenten l'eficàcia dels professionals del compliment normatiu.
L'agilitat s'està convertint en una part cada cop més important d'aquest conjunt d'habilitats. La capacitat d'adaptar-se, desafiar les formes de treball existents i buscar solucions més intel·ligents és fonamental. Això inclou mantenir unes bases sòlides: documentació, coherència de l'acció, registre de decisions i controls robustos, alhora que ens preguntem on podem treballar de manera més eficient i com podem simplificar sense debilitar els estàndards.
La tecnologia juga un paper important en aquesta evolució. Hi ha una oportunitat real perquè els equips de compliment normatiu pensin més deliberadament sobre com la tecnologia pot donar suport a millors resultats; ja sigui millorant la supervisió, reduint l'esforç manual, enfortint les pistes d'auditoria o permetent una presa de decisions més coherent.
Animo el meu equip de The Pools a pensar primer en el resultat desitjat i a desafiar-se a si mateixos a sortir de les seves zones de confort. Això inclou repensar un procés, explorar com es podria utilitzar millor la tecnologia o abordar un problema d'una manera que no hem fet abans.
Aquesta mentalitat ajuda els equips de compliment normatiu a mantenir-se resilients, amb visió de futur i realment integrats en el funcionament del negoci, alhora que continuen mantenint uns estàndards elevats.
Com veus que evolucionarà el teu rol com a Director de Compliment?
És un moment emocionant per formar part de The Pools. Abans que m'hi incorporés l'any passat, l'empresa ja havia dut a terme un canvi de marca reeixit, havia llançat una campanya de màrqueting nacional i havia donat la benvinguda a diverses noves contractacions importants, creant un impuls real que ens portarà al 2026.
A mesura que The Pools continua el seu camí de modernització i innovació, em centraré en garantir que el compliment normatiu continuï fermament integrat en aquest progrés. El meu paper serà cada cop més el de donar suport al negoci a mesura que evoluciona; comprendre i gestionar el risc, adaptar-me als canvis normatius i assegurar-me que una governança sòlida fonamenti cada pas endavant.
El compliment normatiu continuarà jugant un paper clau per permetre un creixement sostenible. Mantenint una estreta col·laboració amb l'empresa i una cultura sòlida i col·laborativa, el meu paper serà assegurar-me que continuem fent les coses de la manera correcta mentre fem avançar l'organització amb confiança.
Quin consell donaries als professionals del compliment normatiu que volen assegurar el futur de les seves carreres en un sector sota un escrutini constant?
El meu principal consell seria mantenir-se adaptable. La regulació continuarà evolucionant i estar obert al canvi (tant pel que fa a les expectatives reguladores com a la innovació tècnica) és essencial. Els professionals del compliment normatiu que mantenen la curiositat i continuen desenvolupant els seus coneixements estan molt millor posicionats per afrontar els reptes que comporta treballar en una indústria altament controlada.
Igualment important és la mentalitat. Actuar sempre de la manera correcta, per les raons correctes, ajuda a mantenir el compliment normatiu com a element central de l'èxit a llarg termini d'una empresa. També animaria la gent a mantenir la curiositat, fer preguntes i no tenir por de qüestionar-ho amb respecte o preguntar "per què".
La voluntat de participar, qüestionar i pensar críticament és el que ajuda els professionals del compliment normatiu a seguir sent rellevants, creïbles i de confiança en una indústria com la nostra.
