[bsa_pro_ad_space id=1 enllaç=igual] [bsa_pro_ad_space id=2]

Skip to Content

Notícies de l'operador

Lake Elsinore Hotel and Casino admet que no ha pogut mantenir un programa AML eficaç

By - 29 d'octubre de 2024

La Xarxa d'Aplicació de Delictes Financers del Departament del Tresor (FinCEN) va avaluar una sanció en diners civils de 900,000 dòlars contra el Lake Elsinore Hotel and Casino (Lake Elsinore) per violacions deliberades de la Llei de secret bancari (BSA) i els seus reglaments d'aplicació.

"El llac Elsinore va funcionar durant anys sense el més bàsic AML controls, posant en risc els seus clients i el sistema financer nord-americà i negant la informació de l'aplicació de la llei sobre activitats sospitoses", va dir la directora de FinCEN, Andrea Gacki. "Aquesta acció hauria de servir com a recordatori que totes les institucions financeres, independentment del seu tipus o mida, han de complir amb les seves obligacions en virtut de les regulacions de la BSA i FinCEN".

Com a part de la seva resolució amb FinCEN, Lake Elsinore Hotel and Casino va admetre violacions deliberades de la BSA, com ara no implementar i mantenir un programa AML eficaç, no presentar informes de transaccions de divises (CTR) i informes d'activitats sospitoses (SAR) i determinades fallades en el registre. Les violacions deliberades de la BSA per part de Lake Elsinore, que van continuar durant més de quatre anys i mig, van ser el resultat de decisions preses per la direcció del club de cartes. A més de la sanció econòmica civil, Lake Elsinore també estarà subjecte a una revisió del programa AML.

FinCEN agraeix l'estreta col·laboració amb els seus socis de l'estat de Califòrnia en aquest tema. Aquesta acció serà la primera resolució de FinCEN juntament amb el Departament de Justícia de Califòrnia - Oficina de Control del Joc (CA-BGC).

La Divisió de Compliment i Compliment de FinCEN és responsable d'investigar les infraccions greus de la BSA. Per obtenir informació addicional sobre els fets i les circumstàncies associades amb aquesta acció d'execució, incloses les infraccions específiques de BSA i les seves causes subjacents, consulteu el Ordre de consentiment entre FinCEN i el llac Elsinore.

Compartir a través de
Copia l'enllaç