Notícies de l'operador

Austràlia – AUSTRAC inicia procediments al Tribunal Federal contra Crown Melbourne i Crown Perth

AUSTRAC ha iniciat un procediment de sancions civils al Tribunal Federal contra Crown Melbourne i Crown Perth per presumpte incompliment greu i sistèmic de les lleis antiblanqueig de capitals i finançament del terrorisme (AML/CTF) d'Austràlia.

Aquesta acció segueix el treball de compliment proactiu amb el sector dels casinos que va donar lloc a una sèrie d'investigacions detallades de compliment, com ara el compliment de Crown Melbourne i Crown Perth.

La directora general d'AUSTRAC, Nicole Rose, va dir que Crown no va complir amb les seves obligacions d'AML/CTF fent que el seu negoci i el sistema financer d'Austràlia siguin vulnerables a l'explotació criminal.

"La investigació d'AUSTRAC va identificar una mala governança, gestió de riscos i fallades per tenir i mantenir un programa ALD/CTF conforme que detallava com Crown identificaria, mitigaria i gestionaria el risc que els seus productes i serveis s'abusin per al blanqueig de diners o el finançament del terrorisme".

"Tampoc no van dur a terme la deguda diligència adequada dels clients, inclosos alguns clients de molt alt risc. Això va provocar un incompliment greu i generalitzat durant diversos anys", va dir la Sra. Rose. "AUSTRAC ha pres aquesta acció contundent per aconseguir un canvi durador i garantir que Crown compleixi plenament les seves obligacions de protegir-se i protegir el sistema financer d'Austràlia de l'activitat criminal".

ÀUSTRACLes denúncies de 's són extenses i inclouen que Crown Melbourne i Crown Perth no van avaluar adequadament els riscos de blanqueig de capitals i finançament del terrorisme als quals s'enfrontaven, inclosa la probabilitat i l'impacte d'aquests riscos, i per identificar i respondre als canvis de risc al llarg del temps.

Els casinos no van incloure als seus programes ALD/CTF sistemes i controls adequats basats en el risc per mitigar i gestionar els riscos als quals Corona estaven raonablement exposats. No van poder establir un marc adequat per a la supervisió del Consell i de l'alta direcció dels programes ALD/CTF i no tenien un programa de control de transaccions per controlar les transaccions i identificar activitats sospitoses que es basaven adequadament en el risc o s'adequaven a la naturalesa, mida i complexitat de les transaccions. Corona. No tenien un programa de diligència deguda del client millorat adequat per dur a terme comprovacions addicionals als clients de major risc i no van dur a terme una diligència deguda del client continuada adequada en una sèrie de clients que presentaven riscos més elevats de blanqueig de diners.

La senyora Rose va dir que l'absència de controls i processos adequats significava que Crown no podia gestionar adequadament els clients d'alt risc. Això va permetre el moviment de diners de maneres poc transparents fent que la Corona fos vulnerable a l'explotació criminal.

"Aquest és un recordatori important per a tots els casinos d'Austràlia que han de tenir un programa fort contra el blanqueig de capitals per protegir el seu negoci i la comunitat del crim greu i organitzat".

La senyora Rose va dir que AUSTRAC ha estat treballant estretament amb el sector dels casinos mitjançant un compromís regulatori continu per millorar el compliment i realitza regularment avaluacions del compliment dels casinos.

"Crown està prenent mesures per millorar els seus sistemes, processos i recursos, però hi ha més feina per fer i AUSTRAC continuarà treballant estretament amb Crown per abordar els problemes de compliment actuals".

AUSTRAC continua treballant amb reguladors estatals i territorials i col·laboradors d'aplicació de la llei per compartir informació, donar suport a la regulació i l'educació del sector dels jocs d'atzar, contribuir activament a les investigacions criminals i abordar els riscos significatius del blanqueig de diners a través dels casinos.